Кодекс корпоративного управления ГКП на ПХВ «Жамбылский областной центр психического здоровья»

ВВЕДЕНИЕ

В настоящем документе изложен Кодекс корпоративного управления ГКП на ПХВ «Жамбылский областной центр психического здоровья»(далее — Кодекс).

Целями разработки и внедрения настоящего Кодекса являются совершенствование и систематизация корпоративного управления ГКП на ПХВ «Жамбылский областной центр психического здоровья» (далее — ЖОЦПЗ), обеспечение большей прозрачности управления ЖОЦПЗ и подтверждение готовности следовать стандартам корпоративного управления.

В частности:

управление ЖОЦПЗ должно осуществляться с высоким уровнем ответственности, подотчетности и эффективности, для максимизации стоимости ЖОЦПЗ;

раскрытие информации, прозрачность, а также эффективная работа систем управления рисками и внутреннего контроля должны осуществляться в соответствии с Законодательством, настоящим Кодексом и другими внутренними документами ЖОЦПЗ;

Кодекс является сводом правил и рекомендаций, которым ЖОЦПЗ следует в процессе своей деятельности для обеспечения высокого уровня деловой этики в отношениях внутри ЖОЦПЗ, а также с другими юридическими и физическими лицами.

Кодекс разработан в соответствии с Законодательством, корпоративными, этическими нормами, а также с признанными в международной практике принципами корпоративного управления.

ЖОЦПЗ в своей деятельности должно соблюдать положения Кодекса. Вместе с тем отход от положений Кодекса может быть оправдан при определенных обстоятельствах, учитывая индивидуальные особенности ЖОЦПЗ, этап развития, а также характер встающих перед ним рисков и проблем. Допускается отход от положений Кодекса только после тщательного анализа соответствующих обстоятельств и рассмотрения такого допускаемого отхода РуководствомЖОЦПЗ и информированием им Учредительного органа ЖОЦПЗ.

ЖОЦПЗ подтверждает, что практика корпоративного управления не носит статический характер. Руководство ЖОЦПЗ будет периодически пересматривать условия Кодекса в свете действующего Законодательства, рекомендаций и лучшей практики, применимой к корпоративному управлению в отношении казахстанских и международных компаний, с внесением, при необходимости, соответствующих предложений на рассмотрение Учредительного органа ЖОЦПЗ.

Должностные лица и работники ЖОЦПЗ на основании соответствующих договоров с ЖОЦПЗ принимают на себя обязательства, предусмотренные настоящим Кодексом, и обязуются соблюдать его положения в ЖОЦПЗ и во взаимоотношениях с его подразделениями.

В Кодексе используются следующие термины и определения:

Законодательство	Совокупность нормативных правовых актов Республики Казахстан, принятых в установленном порядке;
Учредительный орган	Управление здравоохранения АкиматаЖамбылской области МЗ РК;
Руководство	Орган управления ЖОЦПЗ;
Должностное лицо	Руководящий состав ЖОЦПЗ;
Правление	Исполнительный орган, осуществляющий руководство текущей деятельностью ЖОЦПЗ;
Корпоративный секретарь	Работник ЖОЦПЗ, не являющийся членом Руководящего состава либо исполнительного органа, который назначен Руководством и подотчетен ему, а также в рамках своей деятельности контролирует подготовку вопросов для вынесения на рассмотрение Учредительному органу, проведение заседаний ЖОЦПЗ, обеспечивает формирование материалов по вопросам повестки дня ЖОЦПЗ, ведет контроль за обеспечением доступа к ним;
Устав	Устав ЖОЦПЗ;
Внутренний нормативный документ ЖОЦПЗ	Документ, утвержденный органом либо должностным лицом ЖОЦПЗ, устанавливающий обязательства для работников ЖОЦПЗ правила поведения, рассчитанные на многократное применение и распространяющиеся на всех лиц в рамках регламентированной ситуации, изменяющий, прекращающий или приостанавливающий их действие;
Кодекс	Документ, утверждаемый общим собранием акционеров ЖОЦПЗ, регулирующий отношения, возникающие в процессе управления ЖОЦПЗ, в том числе отношения между подразделениями ЖОЦПЗ, ЖОЦПЗ и заинтересованными лицами;
Корпоративный конфликт	разногласие или спор, которые возникли между Учредительным органом и ЖОЦПЗ либо разногласие или спор между подразделениями ЖОЦПЗ, разногласия или спор между членами Руководством и руководителем Службы внутреннего аудита,корпоративным секретарем, которые приводят или могут привести к одному из следующих последствий: нарушение норм действующего законодательства, Устава или внутренних документов ЖОЦПЗ, прав Учредительного органа; иски к ЖОЦПЗ, его подразделению или по существу принимаемых ими решений;
Заинтересованное лицо	Физическое или юридическое лицо с которым ЖОЦПЗ вступило или намерено вступить в договорные отношения, а также лица причастные к сделкам, связанным с ЖОЦПЗ;
Стратегия и План развития	Документы ЖОЦПЗ, относящиеся к системе планирования, разработанные и утвержденные в соответствии с Уставом;
Существенные корпоративные события	Ряд событий и сделок, совершениекоторых ЖОЦПЗ может привести к фундаментальным изменениям в деятельности ЖОЦПЗ.

     Термины, применяемые, но не определенные в настоящем Кодексе, используются в том смысле, в котором они используются в Законодательстве и Уставе.

ГЛАВА 1. ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ И ПРИНЦИПЫ

     Под корпоративным управлением понимается совокупность процессов, обеспечивающих управление и контроль за деятельностью ЖОЦПЗ и включающих отношения между Учредительным органом, РуководстваЖОЦПЗ, подразделениями ЖОЦПЗ и заинтересованными лицами в интересах Учредительного органа, а также взаимодействие ЖОЦПЗ с подразделениями.

     ЖОЦПЗ рассматривает корпоративное управление как средство повышения эффективности деятельности ЖОЦПЗ, укрепления его репутации и снижения затрат на привлеченный капитал. ЖОЦПЗ рассматривает надлежащую систему корпоративного управления как свой вклад в обеспечение верховенства закона в Республике Казахстан и фактор, определяющий его место в современной экономике и ЖОЦПЗ в целом.

     Корпоративное управление ЖОЦПЗ строится на основах справедливости, честности, ответственности, прозрачности, профессионализма и компетентности. Эффективная структура корпоративного управления предполагает уважение прав и интересов всех заинтересованных в деятельности ЖОЦПЗ лиц и способствует успешной деятельности ЖОЦПЗ, в том числе росту стоимости ЖОЦПЗ, поддержанию финансовой стабильности и прибыльности.

     Принципы корпоративного управления, изложенные в настоящем пункте, направлены на создание доверия в отношениях, возникающих в связи с управлением ЖОЦПЗ, и являются основой всех правил и рекомендаций, содержащихся в последующих главах Кодекса.

Основополагающими принципами настоящего Кодекса являются:

принцип защиты прав и интересов Учредительного органа;

принцип эффективного управления ЖОЦПЗруководящим составом;

принцип самостоятельной деятельности;

принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности ЖОЦПЗ;

принципы законности и этики;

принципы эффективной дивидендной политики;

принципы эффективной кадровой политики;

принцип охраны окружающей среды;

политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов;

принцип ответственности.

     Структура корпоративного управления ЖОЦПЗ должна соответствовать Законодательству и четко определять разделение компетенции между органами ЖОЦПЗ.

     Следование принципам корпоративного управления, изложенным в Кодексе, должно содействовать созданию эффективного подхода для проведения объективного анализа деятельности ЖОЦПЗ и получения соответствующих рекомендаций, оценок от аналитиков, консультантов и рейтинговых агентств, при необходимости.

      ПРИНЦИП ЗАЩИТЫ ПРАВ И ИНТЕРЕСОВ УЧРЕДИТЕЛЬНОГ ОРГАНА

Корпоративное управление в ЖОЦПЗ основано на принципе защиты и уважения прав и законных интересов Учредительного органа и способствует эффективной деятельности ЖОЦПЗ, в том числе росту активов ЖОЦПЗ и поддержанию финансовой стабильности и прибыльности ЖОЦПЗ.

Учредительный орган имеет права, предусмотренные Законодательством и Уставом.

Корпоративное управление обеспечивает Учредительному органу реализацию своих прав, связанных с участием в управлении ЖОЦПЗ. Учредительный орган имеет право в порядке, предусмотренном действующим Законодательством, обращаться в государственные органы для защиты своих прав и законных интересов в случае совершения ЖОЦПЗ действий, нарушающих нормы законодательства Республики Казахстан и Устава, в порядке, предусмотренном действующим законодательством Республики Казахстан.

Порядок обмена информацией между ЖОЦПЗ и Учредительным органом регулируется Законодательством, Уставом и внутренними документами ЖОЦПЗ.

     ПРИНЦИП ЭФФЕКТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЖОЦПЗ

РУКОВОДЯЩИМ СОСТАВОМ

     ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РУКОВОДЯЩЕГО СОСТАВА

Руководство обеспечивает реализацию интересов и защиту прав Учредительного органа и ЖОЦПЗ и несет полную ответственность за деятельность ЖОЦПЗ.

Руководство должна действовать на полной информационной основе, выполнять свои обязанности и функции эффективно, добросовестно, с ответственностью и в наилучших интересах Учредительного органа и ЖОЦПЗ.

Руководство обеспечивает прозрачность своей деятельности перед Учредительным органом.

Ответственность между главным врачом, ответственным за обеспечение деятельности Руководства, ответственным за текущую деятельность ЖОЦПЗ, должна быть четко разделена и закреплена в соответствующих внутренних документах ЖОЦПЗ.

В ЖОЦПЗ должны быть утверждены внутренние документы, определяющие порядок подготовки, созыва и проведения заседаний Руководства, с четкой регламентацией процедурных вопросов.

Никакое лицо (или группа лиц) не должно иметь преимуществ, не обусловленных Законодательством в процессе принятия решений Руководства. Главный врач ЖОЦПЗ не должен быть представлен одним и тем же лицом.

Компетенции Руководства и руководителя должны быть четко разделены и изложены в Уставе и во внутренних документах ЖОЦПЗ.

Главный врач ЖОЦПЗ отвечает за Руководство, обеспечивает его эффективную деятельность по всем аспектам сферы его ответственности и подготавливает в установленном порядке повестку дня заседания, которая утверждается Главным врачом.

Главный врач ЖОЦПЗ и Корпоративный секретарь обеспечивают своевременное получение Руководством достоверной и полной информации; эффективную связь с Учредительным органом; эффективную работу Руководства, и налаживают конструктивные отношения между подразделениями.

Система оценки работы и вознаграждения Руководства должна обеспечивать стимулирование их работы в интересах Учредительного органа и ЖОЦПЗ.

         ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРАВЛЕНИЯ

Правление — коллегиальный орган ЖОЦПЗ, осуществляющий руководство текущей деятельностью ЖОЦПЗ, в целях реализации стратегии и плана развития ЖОЦПЗ.

Правление возглавляет Главный врач.

Ни одно лицо (или группа лиц) не должно иметь преимуществ, не обусловленных Законодательством в процессе принятия решений Правлением.

Основными принципами работы Правления являются эффективность, ответственность, честность, добросовестность.

Деятельность Правления строится на основе принципа соблюдения законных прав и интересов Учредительного органа и полностью подотчетна решениям Учредительного органа и Органа управления ЖОЦПЗ.

     ПРИНЦИП ПРОЗРАЧНОСТИ И ОБЪЕКТИВНОСТИ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЖОЦПЗ

ЖОЦПЗ в целях обеспечения возможности принятия Учредительным органом обоснованных решений, а также доведения до сведения Заинтересованных лиц информации о деятельности ЖОЦПЗ, обеспечивает своевременное раскрытие перед Учредительным органом и Заинтересованными лицами достоверной информации об ЖОЦПЗ, в том числе о его финансовом положении, экономических показателях, результатах его деятельности, структуре собственности и управления.

При раскрытии и/или опубликовании какой-либо информации, ЖОЦПЗ учитываются положения Законодательства и внутренних документов ЖОЦПЗ о коммерческой и служебной тайнах.

1.5 ПРИНЦИПЫ ЗАКОННОСТИ И ЭТИКИ

ЖОЦПЗ осуществляет свою деятельность в соответствии с Законодательством, Уставом, общепринятыми принципами деловой этики, положениями настоящего Кодекса, внутренними документами ЖОЦПЗ и своими договорными обязательствами.

Отношения между Учредительным органом иЖОЦПЗ строятся на взаимном доверии, уважении, подотчетности и контроле.

     ПРИНЦИПЫ ЭФФЕКТИВНОЙ ДИВИДЕНДНОЙ ПОЛИТИКИ

ЖОЦПЗ следует нормам Законодательства и внутреннему документу ЖОЦПЗ, определяющему дивидендную политику ЖОЦПЗ.

Одним из основных принципов дивидендной политики является обеспечение простого и прозрачного механизма определения размера дивидендов и условий их выплат.

Дивидендная политика ЖОЦПЗ должна быть достаточно прозрачной и доступной для Учредительного органа, потенциальных инвесторов и общественности Республики Казахстан.

Дивидендная политика ЖОЦПЗ, определяющая принципы и механизмы ее реализации подлежит утверждению Учредительным органомЖОЦПЗ.

Дивидендная политика ЖОЦПЗ по отношению к подразделениям должна быть доступна для изучения общественности Республики Казахстан, в том числе путем размещения информации на корпоративном веб-сайте ЖОЦПЗ и подлежит утверждению Руководства.

      ПРИНЦИП ЭФФЕКТИВНОЙ КАДРОВОЙ ПОЛИТИКИ

Корпоративное управление в ЖОЦПЗ строится на основе защиты прав работников ЖОЦПЗ предусмотренных Законодательством и должно быть направлено на развитие партнерских отношений между ЖОЦПЗ и его работниками в решении социальных вопросов и регламентации условий труда.

Основными элементами кадровой политики являются улучшение условий труда в ЖОЦПЗ и соблюдение норм социальной защиты работников, поиск и привлечение квалифицированных специалистов, системное развитие человеческого потенциала ЖОЦПЗ, сохранение рабочих мест по мере возможности в зависимости от показателей работыЖОЦПЗ, улучшение условий труда в ЖОЦПЗ и соблюдение норм социальной защиты сотрудников ЖОЦПЗ.

Корпоративное управление должно стимулировать процессы создания благоприятной и творческой атмосферы в трудовом коллективе, содействовать повышению квалификации работников ЖОЦПЗ.

Целью кадровой политики должны являться создание устойчивой и эффективной системы управления человеческими ресурсами, направленной на привлечение, удержание и развитие высокопрофессиональных специалистов, создание условий для их результативной работы и долгосрочного сотрудничества. ЖОЦПЗ осуществляет подбор работников на основе прозрачных конкурсных процедур в соответствии с внутренними документами ЖОЦПЗ.

В ЖОЦПЗ всем работникам ЖОЦПЗ предоставляются равные возможности для карьерного роста, действует эффективная система вознаграждения работников ЖОЦПЗ.

Каждый работник ЖОЦПЗ обязан соблюдать положения Трудового кодекса Республики Казахстан, трудового договора, Устава, настоящего Кодекса и внутренних документов ЖОЦПЗ.

     ПРИНЦИП ОХРАНЫ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ

В своей деятельности ЖОЦПЗ следует принципам максимально бережного и рационального отношения к окружающей среде в соответствии с требованиями Законодательства.

ЖОЦПЗ будет стремиться к проведению экологического аудита.

      ПОЛИТИКА РЕГУЛИРОВАНИЯ КОРПОРАТИВНЫХ КОНФЛИКТОВ И КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

Должностные лица, равно как и работники ЖОЦПЗ, должны выполнять свои профессиональные обязанности и функции эффективно в соответствии с Законодательством, Уставом, настоящим Кодексом и внутренними документами ЖОЦПЗ в интересах Учредительного органа и ЖОЦПЗ, избегая корпоративных конфликтов и конфликта интересов.

В случае наличия (возникновения) корпоративных конфликтов и/или конфликта интересов, Должностные лица и работники ЖОЦПЗ должны своевременно сообщать Корпоративному секретарю о наличии (возникновении) корпоративного конфликта и конфликта интересов.

Должностные лица, равно как и работники ЖОЦПЗ, обеспечивают полное соответствие своей деятельности Законодательству, Уставу, принципам настоящего Кодекса, этическим стандартам и общепринятым нормам деловой этики.

РуководствоЖОЦПЗутверждает и периодически пересматривает положение об урегулировании корпоративных конфликтов и конфликтов интересов, при которых их решение будет максимально отвечать интересамЖОЦПЗ и Учредительного органа, являясь при этом законным и обоснованным.

     ПОЛИТИКА РЕГУЛИРОВАНИЯ КОРПОРАТИВНЫХ КОНФЛИКТОВ

Эффективность работы по предупреждению и урегулированию корпоративных конфликтов предполагает, прежде всего, скорейшее выявление корпоративных конфликтов, в случае если они возникли или могут возникнуть в ЖОЦПЗ и четкую координацию действий всех органов ЖОЦПЗ.

В целях обеспечения объективности оценки корпоративного конфликта и создания условий для эффективного урегулирования корпоративного конфликта, лица, чьи интересы затрагивает корпоративный конфликт или может затронуть корпоративный конфликт, не должны принимать участия в урегулировании корпоративного конфликта. Руководство ЖОЦПЗ разрабатывает и периодически пересматривает внутренний документ об урегулировании корпоративных конфликтов и конфликтов интересов, при которых их решения будут максимально отвечать интересам ЖОЦПЗ и Учредительного органа, являясь при этом законными и обоснованными.

В случае возникновения корпоративных конфликтов участники корпоративного конфликта изыскивают пути их решения путем переговоров в целях обеспечения эффективной защиты, как прав Учредительного органа, так и деловой репутации ЖОЦПЗ.

При невозможности решения корпоративных конфликтов путем переговоров, они разрешаются в соответствии с Законодательством.

Главный врач ЖОЦПЗ урегулирование корпоративных конфликтов осуществляет в соответствии с внутренними документами ЖОЦПЗ.

Руководство ЖОЦПЗ осуществляет урегулирование корпоративных конфликтов по вопросам, относящимся к его компетенции. В этом случае, на Корпоративного секретаря возлагается обязанность по обеспечению максимального информирования Руководства ЖОЦПЗ о сути корпоративного конфликта и роль посредника в разрешении корпоративного конфликта.

Руководство ЖОЦПЗ рассматривает отдельные корпоративные конфликты, относящиеся к компетенции Руководства, в случае если предметом корпоративного конфликта являются действия (бездействие) Руководства ЖОЦПЗ либо принятые им решения.

Главный врач ЖОЦПЗ или лицо его замещающее от имени ЖОЦПЗ должен осуществлять урегулирование корпоративных конфликтов по всем вопросам, принятия решений по которым не отнесено к компетенции Руководства ЖОЦПЗ, а также самостоятельно определять порядок ведения работы по урегулированию корпоративных конфликтов.

     ПОЛИТИКА РЕГУЛИРОВАНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

Конфликт интересов определяется как ситуация, в которой личная заинтересованность работника ЖОЦПЗ влияет или может повлиять на беспристрастное исполнение должностных обязанностей.

Все работники ЖОЦПЗ не должны допускать ситуации, в которой возможно возникновение конфликта интересов, ни в отношения себя (или связанных с собой лиц), ни в отношении других.

Основные принципы предотвращения конфликта интересов закрепляются в Кодексе деловой этики ЖОЦПЗ, утверждаемом РуководствомЖОЦПЗ и других внутренних документах ЖОЦПЗ.

     ПРИНЦИП ОТВЕТСТВЕННОСТИ

ЖОЦПЗ признает и уважает права всех Заинтересованных лиц и стремится к сотрудничеству с ними в целях своего развития и обеспечения финансовой устойчивости.

Заинтересованные лица должны иметь возможность получить компенсацию за нарушение своих прав в случаях, предусмотренных Законодательством.

В случае участия Заинтересованного лица в процессе корпоративного управления, последнее должно иметь доступ к существенной, достаточной и надежной информации на своевременной и регулярной основе.

Заинтересованные лица должны иметь право свободно сообщать Руководству ЖОЦПЗо незаконных и неэтичных действиях подразделенииЖОЦПЗ, работников и Должностных лиц и их права не должны ущемляться в случае такого сообщения.

     ВНУТРЕННИЕ ДОКУМЕНТЫ ЖОЦПЗ

Конкретная структура, процедуры и практика корпоративного управления регулируются Уставом, настоящим Кодексом и другими внутренними нормативными документами ЖОЦПЗ, в том числе:

о Руководстве ЖОЦПЗ;

о Подразделениях (по мере их учреждения);

о Корпоративном секретаре;

о Службе внутреннего аудита;

о внутреннем контроле;

об управлении рисками;

о раскрытии информации;

о корпоративном управлении в подразделениях.

Вышеперечисленные документы разрабатываются в соответствии с Законодательством, Уставом, Кодексом и признанными в международной практике принципами корпоративного управления.

ОБЩАЯ СТРУКТУРА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Разделение компетенции между органами ЖОЦПЗ должно быть изложено ясно и гарантировать соблюдение и защиту законных прав и интересов Учредительного органа.

Подразделения ЖОЦПЗ должны иметь полномочия и ресурсы для качественного выполнения своих обязанностей и функций. Более того, их управление должно быть эффективным, своевременным, прозрачным и полностью объяснимым.

Система подразделенииЖОЦПЗ включает:

Учредительный орган — высший орган ЖОЦПЗ;

Руководство ЖОЦПЗ — орган управления ЖОЦПЗ;

Правление — коллегиальный исполнительный орган управления ЖОЦПЗ, осуществляющий руководство текущей деятельностью Орган управления ЖОЦПЗ;

Служба внутреннего аудита — орган, осуществляющий контроль за финансово-хозяйственной и медицинской деятельностью ЖОЦПЗ, оценку в области внутреннего контроля, управления рисками, исполнения документов в области корпоративного управления и консультирование в целях совершенствования деятельности ЖОЦПЗ.

Обеспечение соблюдения подразделениями и должностными лицами ЖОЦПЗ процедур, направленных на обеспечение защиты прав и интересов Учредительного органа, а также следования ЖОЦПЗ положениям и нормам Устава и иным внутренним документам ЖОЦПЗ возлагается на Корпоративного секретаря. Корпоративный секретарь также способствует эффективному обмену информацией между подразделениями ЖОЦПЗ и выполняет функции советника Правления по вопросам корпоративного управления.

Взаимоотношения между ЖОЦПЗ и подразделениями осуществляются в соответствии с Законодательством и утвержденными корпоративными процедурами, через соответствующие органы ЖОЦПЗ и его подразделений, за исключением случаев предусмотренных законодательством. Запрещается неофициальное обращение работников ЖОЦПЗ в подразделения вне рамок утвержденных корпоративных процедур.

ГЛАВА 2. УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ОРГАНЖОЦПЗ

    ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С УЧРЕДИТЕЛЬНЫМ ОРГАНОМ

ЖОЦПЗ обеспечивает реализацию прав Учредительного органа в принятии ключевых решений корпоративного управления.

Права, обязанности и компетенция Учредительного органаЖОЦПЗ, а также порядок вынесения вопросов на его рассмотрение определены Законодательством и Уставом ЖОЦПЗ.

ЖОЦПЗ, в установленном Уставом порядке, обеспечивает реализацию основных прав Учредительного органа, в том числе:

право обращения в ЖОЦПЗ с письменными запросами в отношении его деятельности и получения мотивированных ответов в сроки, установленные уставом ЖОЦПЗ;

право участия в управлении ЖОЦПЗ и избрания Руководства;

право на получение доли в активах ЖОЦПЗ при его ликвидации.

ЖОЦПЗ должно доводить до сведения Учредительного органа своевременно и в полном объеме информацию о своей деятельности, затрагивающую интересы Учредительного органа в порядке, предусмотренном Уставом и внутренними документами ЖОЦПЗ.

Руководство и Правление обязаны обосновывать планируемое изменение в деятельности ЖОЦПЗ и предлагать конкретную политику сохранения и защиты прав Учредительного органа.

ЖОЦПЗ обеспечивает Учредительный орган достоверной информацией о его финансово-хозяйственной деятельности и ее результатах в соответствии с требованиями Законодательства. Особенно это касается сделок в области акционерного капитала (акций), которые должны быть максимально обоснованными и прозрачными для Учредительного органа.

Информационные материалы, предоставляемые Учредительному органу, должны быть систематизированы по отношению к выносимым на рассмотрение Учредительного органа вопросам. Должен быть установлен максимально простой и необременительный порядок получения или ознакомления с этими материалами.

В случае необходимости, Руководство может представить Учредительному органу мотивированную позицию по каждому вопросу, выносимому на рассмотрение Учредительного органа, а также, в случае наличия, особые мнения членов Руководства.

Учредительному органу могут предоставляться дополнительные сведения о планах, достижениях и проблемах деятельности ЖОЦПЗ, а также аналитические исследования и материалы других организаций о деятельности ЖОЦПЗ. Требования раскрытия информации не должны возлагать на ЖОЦПЗ излишнего административного бремени или неоправданных расходов.

ЖОЦПЗ должно предложить Учредительному органу отдельное решение по каждому вопросу, выносимому на решение Учредительного органа.

В случае необходимости, Учредительный орган перед принятием соответствующего решения по вопросам, вынесенным на его рассмотрение, может признать необходимым заслушать мнение Должностных лиц и/или работников ЖОЦПЗ.

Учредительный орган в соответствии с Законодательством, имеет право изменить и/или исключить отдельные вопросы, выносимые на его рассмотрение для принятия соответствующего решения.

Вопросы, выносимые на рассмотрение Учредительного органа для принятия соответствующего решения, должны быть четкими и исключать возможность различного толкования.

Главный врач и Корпоративный секретарь ЖОЦПЗ обеспечивают своевременное предоставление ответов на вопросы Учредительного органа.

В ЖОЦПЗ должна быть принята система регистрации обращений Учредительного органа и эффективного урегулирования корпоративных конфликтов.

Ведение системы реестров держателей акций ЖОЦПЗ осуществляется независимым регистратором ЖОЦПЗ, который не должен являться аффилиированным лицом ЖОЦПЗ и его аффилиированных лиц, в соответствии с Законодательством.

ГЛАВА 3. НАДЛЕЖАЩАЯ ПРАКТИКА РАБОТЫ РУКОВОДСТВА И ПРАВЛЕНИЯ

     ЖОЦПЗ считает наличие профессионального и независимого Руководства важным элементом эффективного корпоративного управления. Правление также играет значимую роль в процессе управления ЖОЦПЗ. Эффективное взаимодействие между Руководствоми Правлением, а также четкое разграничение компетенции Руководства и Правления является ключевым фактором в обеспечении надлежащей практики корпоративного управления в ЖОЦПЗ.

    РУКОВОДСТВО

     ФОРМИРОВАНИЕ РУКОВОДСТВА

     Структура состава Руководства должна обеспечивать справедливое, объективное представление интересов и защиту прав Учредительного органа.

     Количественный состав, срок полномочий Руководства, избрание его Главного врача и заместителей главного врача и досрочное прекращение их полномочий, а также определение размера и условий выплаты вознаграждения членам Руководства определяется Учредительным органом.

     Избрание новых Руководителей осуществляется транспарентной процедурой в соответствии с Законодательством, Уставом и внутренними документами ЖОЦПЗ

     Учредительному органу должны быть представлены достаточные данные о кандидате в Руководство, в том числе биографические, информация о взаимоотношениях кандидата и ЖОЦПЗ (аффилиированность, сотрудничество и др.), и любая иная необходимая информация, позволяющая Учредительному органу принять решение об их избрании.

     Кандидаты в Руководство должны обладать соответствующим опытом работы, знаниями, квалификацией, позитивными достижениями и безупречной репутацией в деловой и/или отраслевой среде, необходимыми для выполнения его обязанностей и организации эффективной работы всего Руководства в интересах Учредительного органа и ЖОЦПЗ.

     Руководствоможет обновлять критерий отбора кандидатов на избрание в состав Руководства. Учредительный орган должен быть проинформирован об этих критериях отбора кандидатов на избрание в состав Руководства.

     Не может быть избрано на должность Руководителя лицо:

     имеющее непогашенную или не снятую в установленном законом порядке судимость;

     ранее являвшееся председателем Руководства, первым руководителем (председателем правления), заместителем руководителя, главным бухгалтером другого юридического лица в период не более чем за один год до принятия решения о принудительной ликвидации или принудительном выкупе акций, или консервации другого юридического лица, признанного банкротом в установленном порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после даты принятия решения о принудительной ликвидации или принудительном выкупе акций, или консервации другого юридического лица, признанного банкротом в установленном порядке;

     признанное судом виновным в совершении преступления против собственности, в сфере экономической деятельности или против интересов службы в коммерческих или иных организациях, а также освобожденное от уголовной ответственности по нереабилитирующим основаниям за совершение указанных преступлений. Указанное требование применяется в течение пяти лет с даты погашения либо снятия в порядке, установленном Законодательством, судимости либо освобождения от уголовной ответственности;

     обладающее иными качествами, препятствующими выполнению обязанностей члена Руководства в соответствии с Законодательством.

     Независимым признается руководитель, который отвечает следующим требованиям:

     не является на момент избрания и в течение последних трех лет, предшествовавших избранию в Руководство, аффилиированным лицом ЖОЦПЗ;

     не является аффилиированным лицом по отношению к аффилиированным лицам ЖОЦПЗ;

     не связан на момент избрания и в течение последних трех лет, предшествовавших избранию в Руководство, подчиненностью с Должностными лицами ЖОЦПЗ или организаций — аффилиированных лиц ЖОЦПЗ;

     не является представителем акционера на заседаниях органов данного акционерного ЖОЦПЗ и не являлся им в течение трех лет, предшествовавших его избранию в Руководство;

     не является государственным служащим;

     не участвует на момент избрания и в течение последних трех лет, предшествовавших избранию в Руководство, в аудите ЖОЦПЗ в качестве аудитора, работающего в составе аудиторской организации.

     Главный врачЖОЦПЗ и Корпоративный секретарь должны обеспечить вновь избранных руководителей необходимой информацией для выполнения своих должностных обязанностей.

     Главный врач и Корпоративный секретарь должны организовать соответствующее ознакомление для вновь избранных руководителей. Руководители должны регулярно совершенствовать свои знания необходимые для эффективной работы в составе Руководства.

     Договоры между Руководителями и ЖОЦПЗ оформляются в соответствии с Законодательством, Уставом, настоящим Кодексом и другими внутренними документами ЖОЦПЗ.

     Договоры должны содержать права, обязанности, ответственность сторон и другие существенные условия, а также обязательства Руководителя по соблюдению положений настоящего Кодекса, в том числе уделять достаточное количество времени для выполнения возлагаемых на них функций, о неразглашении внутренней информации об ЖОЦПЗ после прекращения его деятельности на срок, установленный Руководством.

     В договорах могут устанавливаться сроки выполнения Руководителями отдельных обязанностей.

     Учредительным органомЖОЦПЗ может быть утвержден типовой договор с Руководителем.

     Порядок избрания и прекращения полномочий Руководителя, ознакомления Руководителя с делами и процессами деятельности при вступлении в должность, порядок добровольного сложения полномочий, порядок созыва и проведения заседания Руководства и другие вопросы, связанные с деятельностью Руководства, определяется внутренними документами ЖОЦПЗ, утверждаемыми решениями Учредительный орган или РуководстваЖОЦПЗ.

     ФУНКЦИИ РУКОВОДСТВА

     Руководствоосуществляет свои функции в соответствии с Законодательством, Уставом, настоящим Кодексом, положением о Руководстве и иными внутренними нормативными документами ЖОЦПЗ.

     Руководствоопределяет стратегические цели, приоритетные направления развития и устанавливает основные ориентиры деятельности на долгосрочную перспективу, своими решениями, в рамках своей компетенции обеспечивает наличие необходимых финансовых и человеческих ресурсов для осуществления поставленных целей. Руководствоосуществляет контроль над деятельностью Правления.

     Руководствопроизводит объективную оценку следования утвержденным приоритетным направлениям с учетом рыночной ситуации, финансового состояния ЖОЦПЗ и других факторов, оказывающих влияние на финансово-хозяйственную деятельность ЖОЦПЗ.

     К компетенции Руководства относится утверждение внутренних процедур ЖОЦПЗ по управлению рисками, обеспечение соблюдения, а также анализ эффективности и совершенствование таких процедур. При этом данные процедуры предусматривают своевременное уведомление Руководствомо существенных недостатках в системе управления рисками.

     Руководствопо мере необходимости, обеспечивает проведение пересмотра эффективности системы внутреннего контроля ЖОЦПЗ.

     Все Руководство должны действовать добросовестно и с должной тщательностью в интересах ЖОЦПЗ и его Учредительного органа на основе всей необходимой информации, и принимать решения объективно в интересах ЖОЦПЗ.

     Каждый Руководитель обязан участвовать на всех заседаниях Руководства и Комитета, в состав которого он избран. Отступление от данной нормы допускается в исключительных случаях, оговариваемых в положении.

     Руководстворазрабатывает механизм оценки своей деятельности и работы отдельных Руководителей, создает и регулярно пересматривает методы и критерии оценки деятельности Руководства, Правления, Главного врача и членов Правления, руководителя и работников Службы внутреннего аудита и Корпоративного секретаря.

Под оценкой деятельности следует понимать официальную и всестороннюю оценку эффективности процессов работы, в том числе эффективности развития корпоративного управления, достижения приоритетных задач и процесса взаимодействия, а также оценку компетенций (потенциала, особенностей) и прогноз ролей кандидатов в члены Руководства.

     Руководствои Корпоративный секретарь несут ответственность за обеспечение соответствующего диалога с Учредительным органом. Главный врач и Корпоративный секретарь обеспечивают, чтобы точка зрения Учредительного органа доходила до Руководства в целом.

     Руководствопринимает решения о предоставлении согласия относительно возможности работать и/или занимать должность (и) в других организациях членами Правления, иными работниками ЖОЦПЗ, назначение или согласование назначения которых осуществляется Руководством.

     КОМИТЕТЫ РУКОВОДСТВА

Для рассмотрения наиболее важных вопросов и подготовки рекомендаций Руководству в ЖОЦПЗдолжны создаваться Комитеты Руководства по вопросам:

стратегического планирования;

кадров и вознаграждений;

внутреннего аудита;

социальным вопросам;

иным вопросам по решению Руководства, предусмотренным законодательством и внутренними нормативными документами ЖОЦПЗ.

Рассмотрение вышеперечисленных вопросов, может быть отнесено к компетенции одного или нескольких Комитетов Руководства, за исключением вопросов внутреннего аудита, рассматриваемых отдельным Комитетом Руководства.

Комитеты Руководства состоят из членов Руководства и экспертов без права голоса, обладающих необходимыми профессиональными знаниями для работы в конкретном Комитете.

Члены Комитета, включая Председателя Комитета, назначаются Руководствомиз числа членов Руководства. Главный врачЖОЦПЗ не может быть Председателем Комитета Руководства или членом Комитета по вопросам внутреннего аудита.

В качестве экспертов Руководствоммогут привлекаться работники ЖОЦПЗ, обладающие соответствующими знаниями. Руководствовправе принять решение о привлечении иных физических лиц в качестве экспертов.

Порядок формирования и работы, количественные составы Комитетов Руководства, а также процедуры их взаимодействия с РуководствомЖОЦПЗ устанавливаются внутренними нормативными документами ЖОЦПЗ, утверждаемыми Руководством.

Руководствоможет в любое время в течение года потребовать у Комитетов представить отчет о текущей деятельности Комитета. Сроки подготовки и представления отчета о текущей деятельности Комитета определяются Руководством.

     КОМИТЕТ ПО ВОПРОСАМ СТРАТЕГИЧЕСКОГО

ПЛАНИРОВАНИЯ

Комитет по вопросам стратегического планирования должен состоять не менее чем из трех членов.

Члены Комитета по вопросам стратегического планирования должны знать специфику отрасли и секторов рынка, в которых действует ЖОЦПЗ.

Деятельность Комитета по вопросам стратегического планирования направлена на оказание содействия эффективному выполнению Руководствомсвоих функций в области стратегического и корпоративного развития ЖОЦПЗ, а также выработки рекомендаций по вопросам определенным внутренним документом ЖОЦПЗ, определяющим цели и задачи Комитета, а также другим вопросам по поручению Руководства.

КОМИТЕТ ПО ВОПРОСАМ КАДРОВ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЙ

Комитет по вопросам кадров и вознаграждений должен состоять не менее чем из трех членов.

Комитет по вопросам кадров и вознаграждений создается в целях выработки рекомендаций Руководству по привлечению квалифицированных специалистов в составы РуководителейЖОЦПЗ, а также Исполнительного органа, руководителя и работников Службы внутреннего аудита/Ревизионной комиссии, Корпоративного секретаря и иных работников ЖОЦПЗ назначение или согласование назначения которых осуществляется Руководством; формированию предложений Учредительному органуЖОЦПЗ об определении вознаграждения Руководству; определению вознаграждения Главному врачу и членам Правления, Руководителю и работникам Службы внутреннего аудита и Корпоративному секретарю ЖОЦПЗ; а также выработки рекомендаций по вопросам определенным внутренним документом ЖОЦПЗ, определяющим цели и задачи Комитета, а также другим вопросам по поручению Руководства.

В качестве экспертов Руководствоммогут привлекаться работники ЖОЦПЗ, обладающие соответствующими знаниями. Руководствовправе принять решение о привлечении иных физических лиц в качестве экспертов.

В тех случаях, когда Руководство, члены Правления и иные работники ЖОЦПЗ задействованы в консультационной деятельности или оказании содействия Комитету по вопросам кадров и вознаграждений, последнему необходимо выявить и предотвратить конфликт интересов. Ни одно лицо не должно быть вовлечено в процесс определения собственного вознаграждения.

         КОМИТЕТ ПО ВОПРОСАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Комитет по вопросам внутреннего аудита должен состоять не менее чем из трех членов.

В составе Комитета по вопросам внутреннего аудита как минимум один из членов Комитета по вопросам внутреннего аудита должен иметь глубокие знания в области бухгалтерского учета и/или подготовки финансовой отчетности и/или финансов и/или аудита.

Деятельность Комитета по вопросам внутреннего аудита направлена на оказание содействия Руководству по вопросам внешнего и внутреннего аудита, финансовой отчетности, внутреннего контроля и управления рисками, соблюдения Законодательства, исполнения документов в области корпоративного управления в соответствии с внутренним документом ЖОЦПЗ, определяющим цели и задачи Комитета, а также другим вопросам по поручению Руководства.

     КОМИТЕТ ПО СОЦИАЛЬНЫМ ВОПРОСАМ

Комитет по социальным вопросам должен состоять не менее чем из трех членов.

В составе Комитета по социальным вопросам должно быть не менее двух Руководителей.

Деятельность Комитета по социальным вопросам направлена на оказание содействия Руководству по социальным вопросам.

      ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РУКОВОДСТВА

Деятельность Руководства основывается на принципах эффективности, активности, добросовестности, честности и ответственности.

Заседания Руководства проводятся в соответствии с планом работы, утверждаемым Руководствомежегодно с начала срока его полномочий, исходя из принципа рациональности, эффективности и регулярности. При этом заседания Руководства проводятся не реже одного раза в квартал. При необходимости допускается проведение внеплановых заседаний Руководства.

План работы Руководства составляется с учетом требований Законодательства на основе предложений Должностных лиц, а также сложившейся практики работы Руководства. По мере необходимости план работы Руководства подлежит уточнению (корректировке).

Ответственным за разработку проекта плана работы Руководства является Корпоративный секретарь.

Руководствоутверждает внутренние процедуры по подготовке и проведению заседаний Руководства. Эти процедуры должны регламентировать все необходимые параметры деятельности заседания Руководства.

Правление обязано своевременно и в полном объеме предоставлять всю необходимую информацию для принятия решений по вопросам повестки дня заседания Руководства по запросу любого члена Руководства.

Если вопросы повестки дня заседания Руководства были предварительно рассмотрены Комитетом, члены Руководства заранее рассматривают заключение Комитета.

Руководствоведет подробные протоколы своих заседаний, в которых надлежащим образом фиксируется обсуждение всех вопросов. Протокол визируется Руководителями, подписывается Главным врачом ЖОЦПЗ и Корпоративным секретарем, а также включает поименные результаты голосования. Корпоративный секретарь хранит стенограмму, отражающую принятие Руководствомвсех важных решений.

Проведение заседаний Руководства предусматривается в очной заочной или смешанной формах.

При этом рассмотрение и принятие решений по особо важным, ключевым, стратегическим вопросам деятельности ЖОЦПЗ, как правило, осуществляется на заседаниях Руководства с очной формой голосования.

Повестка дня заседания Руководства, место и время проведения заседания Руководства, а также форма голосования определяются инициатором созыва заседания Руководства. При этом место и время проведения заседания Руководства, инициируемого Правлением, предварительно согласовываются с Главным врачом, в том числе в устном порядке.

Возможно сочетание обеих форм заседания Руководства. Это касается ситуации, когда один или несколько Руководителей (не более 30%) не имеют возможности лично присутствовать на заседании Руководства. При этом отсутствующий Руководитель может участвовать в обсуждении рассматриваемых вопросов, используя технические средства связи (в режиме сеанса видеоконференции, телефонной конференц-связи и др.) и должен предоставить свое мнение в письменной форме.

Руководитель, имеющий заинтересованность по вопросу, вынесенному на рассмотрение Руководства, не участвует в обсуждении и голосовании по данному вопросу, о чем делается соответствующая запись в протоколе заседания Руководства.

Член Руководства должен активно участвовать, присутствовать в заседаниях Руководства и заранее уведомлять Главного врача ЖОЦПЗ о невозможности своего участия в заседании Руководства.

Члены Руководства должны воздерживаться от голосования по вопросам, в принятии решений по которым имеется заинтересованность при заключении сделки, в совершении которой у члена Руководства или его аффилиированных лиц имеется заинтересованность. При этом член Руководства через Корпоративного секретаря должен раскрыть Руководству, как факт такой заинтересованности, так и основания возникновения конфликта интересов.

ЖОЦПЗ стремится не заключать сделки, в совершении которых имеется заинтересованность. В случае совершения таких сделок, ЖОЦПЗ раскрывает информацию о соответствующей сделке и об аффилиированных лицах ЖОЦПЗ.

Учредительный орган или ЖОЦПЗ на основании решения Учредительного органа, от своего имени в интересах ЖОЦПЗ вправе обратиться в суд с иском о привлечении к ответственности Должностного лица за вред, возникший у ЖОЦПЗ в результате совершения ЖОЦПЗ сделки, в совершении которой имеется заинтересованность и в результате которой ЖОЦПЗ приобретено или отчуждено имущество, стоимость которого составляет десять и более процентов от общегоразмера балансовой стоимости его активов, если будет доказано, что на момент принятия решения о заключении сделки стоимость такого имущества была явно несоразмерна его рыночной стоимости, определенной оценщиком в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об оценочной деятельности в Республике Казахстан» и судом установлен факт умышленного введения в заблуждение Учредительный органЖОЦПЗ его Должностным (должностными) лицом (лицами) с целью получения им (ими) либо его аффилиированными лицами прибыли (дохода).

Руководство или члены подразделений в отношениях с Должностными лицами работниками ЖОЦПЗ и третьими лицами не имеют право выступать от имени Руководства. Право выступать от имени Руководства имеет только Главный врач ЖОЦПЗ.

ЖОЦПЗ раскрывает сведения о размере вознаграждений Руководства в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами ЖОЦПЗ. Сведения о размерах вознаграждений Руководства за отчетный период подлежат обязательному раскрытию в годовом отчете ЖОЦПЗ.

Руководство должны проводить мониторинг состояния ЖОЦПЗ и эффективно взаимодействовать с членами Правления, органами ЖОЦПЗ и другими работниками ЖОЦПЗ.

Руководствоопределяет срок давности по неразглашению сведений, составляющим коммерческую и служебную тайну.

В годовом отчете Руководства, включаемом в состав годового отчета ЖОЦПЗ и предоставляемом Учредительному органу в установленные им порядке и сроки, указывается следующая информация, но не ограничиваясь:

состав Руководства и Правления;

количество заседаний Руководства и его подразделений, а также посещение каждым из Руководства заседаний Руководства и подразделений, в состав которого он входит;

отчет о работе подразделений по выполнению ими функций, в том числе, с указанием причин отклонения Руководствомотдельных предложений и/или рекомендаций подразделений;

отчет о работе Руководства и Правления, включая полную информацию о вопросах, по которым решения принимаются Руководствомили Правлением, а также вопросах, решения по которым делегированы Главному врачу ЖОЦПЗ;

оценка позиции ЖОЦПЗ и перспектив его развития;

процесс проведения оценки деятельности Руководства, Правления, членов Правления, Руководителя Службы внутреннего аудита;

принятые меры по учету Руководствоммнений Учредительного органа в отношении ЖОЦПЗ (с помощью непосредственного общения, брифингов);

основные принципы вознаграждения членов Правления и Руководства;

наиболее важные решения, принятые Руководствоми Правлением.

     ОЦЕНКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РУКОВОДСТВА

Руководстводолжен давать оценку своей работы, работы его Комитетов, каждого из Руководства, Правления в целом, Главного врача и членов Правления в отдельности, Службы внутреннего аудита в целом, Руководителя и работников Службы внутреннего аудита в отдельности, Корпоративного секретаря, в соответствии с Уставом и внутренними документами ЖОЦПЗ. Результаты оценки обсуждаются на очном заседании Руководства.

Руководство могут проводить заседания по оценке работы Председателя Руководства под руководством одного из Независимых директоров.

      ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ПОВЫШЕНИЕ

КВАЛИФИКАЦИИ

Директора должны регулярно совершенствовать свои профессиональные знания.

Главный врач ЖОЦПЗ и Корпоративный секретарь отвечают за обеспечение своевременного получения Руководством достоверной информации. Правление, Служба внутреннего аудита и другие работники обязаны своевременно предоставлять информацию Руководству. Руководство могут требовать предоставление пояснений или разъяснений в случаях, когда это необходимо.

Руководствои Комитеты вправе в установленном порядке пользоваться услугами внешних экспертов и консультантов в рамках средств, предусмотренных в Плане развития ЖОЦПЗ/Годовом бюджете ЖОЦПЗ.

Руководстводолжен быть обеспечен необходимыми ресурсами для полноценного выполнения своих функций.

Председатель Руководства должен обеспечить представление вновь избранным Руководителям программы введения в должность.

     ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ РУКОВОДСТВА

Определение размера и условий выплаты вознаграждений Руководству относится к исключительной компетенции Учредительного органа.

Размер вознаграждения должен быть достаточным для привлечения, эффективной деятельности, сохранения и мотивации Руководства.

В ЖОЦПЗ должна быть транспарентная политика вознаграждения Руководства. Размер вознаграждения Руководства должен быть адекватным времени, уделяемому ими работе, и качеству исполнения Руководством своих обязанностей.

Условия вознаграждения Руководства отражаются в договорах, заключаемых с ними, и во внутренних документах ЖОЦПЗ.

Выплата вознаграждения членам РуководстваЖОЦПЗ, являющимся государственными служащими, представителями Учредительного органа, а также члену РуководстваЖОЦПЗ–Главному врачуЖОЦПЗ не производится.

    ПРАВЛЕНИЕ

Правление является коллегиальным органом, осуществляющим руководство текущей деятельностью ЖОЦПЗ.

Правление обязано исполнять решения Учредительный орган и Руководства.

Правление вправе принимать решения по вопросам деятельности ЖОЦПЗ, не отнесенным законодательством Республики Казахстан и Уставом к компетенции других органов ЖОЦПЗ.

Правление несет ответственность по раскрытию информации и информационному освещению деятельности ЖОЦПЗ в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами ЖОЦПЗ и обязано обеспечить защиту и сохранность внутренней (служебной) информации.

Правление несет ответственность за выделение финансовых и человеческих ресурсов для осуществления поставленных Учредительным органом и Руководствомцелей и задач.

Задачи, функции, критерии отбора кандидатов на должность членов Правления и порядок деятельности Правления, определяются Законодательством, Уставом, настоящим Кодексом и внутренними документами ЖОЦПЗ.

Главный врачЖОЦПЗ и члены Правления в порядке, установленном Законодательством, несут ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей.

     ФОРМИРОВАНИЕ ПРАВЛЕНИЯ

Определение количественного состава, срока полномочий Правления, избрание Главного врача и членов Правления относится к исключительной компетенции Руководства.

Члены Правления избираются решением Руководства по представлению Учредительного органа, члена Руководства или Главного врачаЖОЦПЗ.

Руководство может в установленном порядке прекратить полномочия Главного врача и членов Правления.

Кандидаты на должности в Правление должны обладать опытом, знаниями и квалификацией, необходимыми для надлежащего исполнения возложенных на них обязанностей, иметь положительную репутацию и получить одобрение от большинства Руководства.

Отношения между ЖОЦПЗ и членами Правления оформляются трудовыми договорами.

Трудовые Договоры должны содержать права, обязанности, ответственность сторон и другие существенные условия, а также обязательство членов Правления по соблюдению положений настоящего Кодекса.

Руководствомможет быть утвержден типовой трудовой договор с Главным врачом и членами Правления. Трудовой договор от имени ЖОЦПЗ с Главным врачом ЖОЦПЗ подписывается Главным врачомЖОЦПЗ. Договор с остальными членами Правления подписывается Главным врачомЖОЦПЗ.

     ПОРЯДОК РАБОТЫ ПРАВЛЕНИЯ

Правление проводит регулярные заседания. Члены Правления заблаговременно получают информацию по вопросам повестки заседания Правления. При этом Правление проводит свои заседания, как в очной, так и в заочной форме голосования.

Порядок работы Правления регулируется Уставом и положением о Правлении ЖОЦПЗ, утверждаемым Руководством.

      ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И ОЦЕНКА РАБОТЫ ПРАВЛЕНИЯ

Размер вознаграждения Главного врача Правления и членов Правления определяется Руководствомпо рекомендации Комитета Руководства по вопросам кадров и вознаграждений.

Руководствомможет проводиться оценка результатов деятельности Правления в целом, Главного врача и членов Правления в отдельности, в соответствии с внутренними документами ЖОЦПЗ.

Политика вознаграждения членов Правления должна быть транспарентной. Вознаграждение должно стимулировать членов Правления достижению высокого качества работы.

    КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ

Эффективное корпоративное управление требует открытого диалога между Руководствоми Правлением. Ключевую роль в организации этого процесса играет Корпоративный секретарь.

Назначение, определение срока полномочий, досрочное прекращение полномочий, а также определение размера должностного оклада и условий вознаграждения Корпоративного секретаря относится к компетенции Руководства.

Корпоративный секретарь исполняет свои обязанности на постоянной основе в режиме полного рабочего дня. Корпоративный секретарь обладает квалификацией, обеспечивает четкое взаимодействие между органами ЖОЦПЗ в соответствии с Уставом, настоящим Кодексом и другими внутренними нормативными документами ЖОЦПЗ, а также информирует о новых тенденциях в развитии корпоративного управления.

Корпоративный секретарь несет ответственность за обеспечение надлежащего соблюдения процедуры проведения заседаний и принятия решений Руководством.

Корпоративный секретарь обеспечивает надлежащее рассмотрение соответствующими органами ЖОЦПЗ обращений Учредительного органа и разрешение корпоративных конфликтов, связанных с нарушением прав Учредительного органа. Контроль за своевременным рассмотрением органами ЖОЦПЗ таких обращений возлагается на Корпоративного секретаря.

Корпоративный секретарь должен своевременно обеспечить обмен информацией между органами ЖОЦПЗ, а также оказывать содействие в процессе введения в должность Руководства.

Корпоративный секретарь является ответственным по организации проведения консультаций для всех Директоров по всем вопросам корпоративного управления.

Статус, функции и обязанности Корпоративного секретаря определяются Уставом, настоящим Кодексом, положением о Корпоративном секретаре утверждаемым Руководствоми другими внутренними документами ЖОЦПЗ.

    ДИВИДЕНДНАЯ ПОЛИТИКА

Дивидендная политика определяет принципы и механизмы реализации дивидендной политики ЖОЦПЗ, и утверждается Учредительным органом. Дивидендная политика раскрывается, в том числе, на корпоративном веб-сайте ЖОЦПЗ.

Дивидендная политика формулирует как общие задачи ЖОЦПЗ по повышению благосостояния Учредительного органа и обеспечению роста капитализации ЖОЦПЗ, так и конкретные, основанные на нормативных правовых актах, правила дивидендной политики.

Дивидендная политика должна регламентировать порядок распределения чистого дохода и определения его части, направляемого на выплату дивидендов, порядок расчета размера дивидендов, порядок выплаты дивидендов, в том числе сроки, место и форму их выплаты. Получение дивидендов не должно быть затруднительным и обременительным для Учредительного органа.

Дивидендная политика должна устанавливать порядок определения минимальной доли чистой прибыли ЖОЦПЗ, направляемой на выплату дивидендов.

При рассмотрении вопроса о выплате дивидендов в установленном порядке во внимание принимаются текущее состояние ЖОЦПЗ, его кратко- , средне- и долгосрочные планы.

Информация о принятии решения (об объявлении) о выплате дивидендов должна быть достаточной для формирования точного представления о наличии условий для выплаты дивидендов и порядке их выплаты. При этом особое внимание уделяется вопросам неполной или несвоевременной выплаты дивидендов.

    СУЩЕСТВЕННЫЕ КОРПОРАТИВНЫЕ СОБЫТИЯ

К существенным корпоративным событиям, в том числе, относятся: реорганизация ЖОЦПЗ, совершение ЖОЦПЗ крупных сделок, внесение изменений в Устав и ряд других вопросов, решение которых принципиально важно для ЖОЦПЗ.

При принятии решений, которые могут привести к возникновению существенных корпоративных событий, Руководство и Правление обязаны предоставить Учредительному органу и Заинтересованным лицам обоснование необходимости совершения указанных действий.

Правление раскрывает существенные корпоративные события на корпоративном сайте ЖОЦПЗ.

ЖОЦПЗ обеспечивает реализацию прав Учредительный орган в решении вопросов, касающихся существенных корпоративных событий.

     ЛИКВИДАЦИЯ/РЕОРГАНИЗАЦИЯЖОЦПЗ

В случае ликвидации/реорганизации ЖОЦПЗРуководствосовместно с Правлением представляют Учредительному органу и Заинтересованным лицам обоснование необходимости проведения ликвидации ЖОЦПЗ.

Решение о добровольной ликвидации/реорганизации ЖОЦПЗ принимает Учредительный орган.

ГЛАВА 4. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ И ПРОЗРАЧНОСТЬ

      ПОЛИТИКА И ПРАКТИКА РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ

Раскрытие информации крайне важно для оценки деятельности ЖОЦПЗУчредительным органом и Заинтересованными лицами, а также для поддержания доверия к ЖОЦПЗ.

ЖОЦПЗ регулярно размещает информационные материалы, публикации в средствах массовой информации и на корпоративном веб-сайте ЖОЦПЗ.

Информационная открытость ЖОЦПЗ строится на основе внутренних документов ЖОЦПЗ.

ЖОЦПЗ своевременно раскрывает информацию обо всех существенных фактах своей деятельности, в частности, о своем финансовом положении, планах и результатах деятельности, о возбуждении в суде дел по корпоративным спорам, информацию о своей практике корпоративного управления, своевременно публикует календарь корпоративных событий, и другую существенную информацию.

ЖОЦПЗ публикует подробный годовой отчет, включающий, но не ограничивающийся:

результаты финансовой (операционной) деятельности;

цели ЖОЦПЗ и результаты их исполнения;

раздел о корпоративном управлении;

информацию о Руководстве и членах Правления, включая их квалификацию, процесс отбора, с указанием критериев определения их независимости;

существенные вопросы, связанные с заинтересованными лицами;

любая финансовая поддержка, включая гарантии, получаемые от государства и любые обязательства перед государством и ЖОЦПЗ, принятые на себя ЖОЦПЗ;

любые существенные корпоративные события.

     ЗАЩИТА ВНУТРЕННЕЙ ИНФОРМАЦИИ

При раскрытии информации ЖОЦПЗ учитывает, что информация, составляющая коммерческую, служебную и иную охраняемую Законодательством и внутренними документами ЖОЦПЗ тайны, должна быть защищена. Условия доступа к такой информации, а также возможность ее получения определяются ЖОЦПЗ с учетом необходимости соблюдения баланса между открытостью ЖОЦПЗ и стремлением не нанести ущерб его интересам.

ЖОЦПЗ принимает меры к защите конфиденциальной информации в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами ЖОЦПЗ.

ЖОЦПЗ разрабатывает и применяет эффективную систему контроля над использованием служебной и внутренней информации.

ЖОЦПЗ устанавливает адекватные процедуры, системы и средства контроля для определения, контроля и распространения внутренней информации и предпринимает все необходимые действия, которые обеспечивают, что раскрываемая информация не является ложной или вводящей в заблуждение.

Работники ЖОЦПЗ обязаны не разглашать конфиденциальную внутреннюю (служебную) информацию на время осуществления ими трудовой деятельности. ЖОЦПЗ устанавливает срок по неразглашению указанной информации после прекращения ими трудовой деятельности в ЖОЦПЗ.

     ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ И СИСТЕМА КОНТРОЛЯ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЖОЦПЗ

ЖОЦПЗ готовит финансовую отчетность в соответствии с Законодательством и международными стандартами финансовой отчетности.

В ЖОЦПЗ ведение финансовой отчетности и проведение аудита строятся на следующих принципах:

полнота и достоверность;

непредвзятость и независимость;

профессионализм и компетентность.

Годовая финансовая отчетность ЖОЦПЗ сопровождается подробными примечаниями, позволяющими читателю такой отчетности правильно интерпретировать данные о финансовых результатах деятельности ЖОЦПЗ. Финансовая информация дополняется комментариями и аналитическими оценками руководства ЖОЦПЗ, а также заключением аудитора.

Руководство предоставляет информацию о результатах проведенных проверок финансово-хозяйственной деятельности ЖОЦПЗУчредительному органу. Ответственность Руководства за представление взвешенной и понятной оценки распространяется на промежуточные и иные публичные отчеты, отчеты контрольно-надзорным органам, а также на информацию, которая подлежит обязательному предоставлению в соответствии с требованиями Законодательства.

В соответствии с законодательством Республики Казахстан Должностные лица должны описывать в годовом отчете и финансовой отчетности свою ответственность за ее подготовку и в таком годовом отчете и финансовой отчетности должно содержаться заключение аудиторской организации об их ответственности за отчетность.

     СЛУЖБА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной и медицинской деятельностью ЖОЦПЗ, систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления решением Руководства образуется Служба внутреннего аудита.

Работники Службы внутреннего аудита не могут быть избраны в состав Руководства и Правления.

Основной целью деятельности Службы внутреннего аудита является представление Руководству независимой и объективной информации,

Служба внутреннего аудита непосредственно подчиняется Руководству и отчитывается перед ним о своей работе. Курирование Службы внутреннего аудита осуществляется Комитетом по вопросам внутреннего аудита.

Руководитель и работники Службы внутреннего аудита назначаются по решению Руководства.

Служба внутреннего аудита консультирует Руководство, Правление, подразделения ЖОЦПЗпо вопросам организации системы внутреннего контроля и аудита.

Служба внутреннего аудита осуществляет оценку эффективности системы внутреннего контроля ЖОЦПЗ. Такая оценка охватывает полный существенный контроль, включая финансовый и операционный контроль, контроль над соблюдением и эффективностью системы управления рисками.

Руководство, вместе с Комитетом по вопросам внутреннего аудита, Службой внутреннего аудита и внешними аудиторами ЖОЦПЗ, устанавливает официальный и прозрачный порядок определения путей применения ею принципов финансовой отчетности и внутреннего контроля и порядок установления соответствующих отношений с внешними аудиторами ЖОЦПЗ.

Служба внутреннего аудита имеет иные права, функции, обязанности и задачи в соответствии Законодательством, Положением о Службе внутреннего аудита и другими внутренними документами ЖОЦПЗ.

Комитет по вопросам внутреннего аудита оценивает эффективность деятельности Службы внутреннего аудита.

Руководство совместно с Комитетом по вопросам внутреннего аудита и Службой внутреннего аудита обязан осуществлять оценку эффективности системы внутреннего контроля ЖОЦПЗ и отчитываться перед Учредительным органом о проведении такой оценки.

     ВНЕШНИЙ АУДИТ

С целью получения независимого мнения о достоверности и объективности составления финансовой отчетности, ЖОЦПЗ проводит аудит годовой финансовой отчетности за истекший год с привлечением внешнего аудитора (аудиторской организации) в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.

Комитет по вопросам внутреннего аудита вносит рекомендации Руководству о назначении, повторном назначении и отстранении аудиторской организации.

Рекомендации Комитета по вопросам внутреннего аудита передаются Учредительному органу для учета при принятии решения об определении аудиторской организации.

В ЖОЦПЗ периодически, как минимум один раз в пять лет, осуществляется смена аудиторской организации.

Правление несет ответственность за полноту и достоверность предоставляемой финансовой информации.

ГЛАВА 5. ПРИНЦИПЫ И ПРАКТИКА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИЖОЦПЗ

ЖОЦПЗ стремится к сбалансированному развитию подразделений, основанному на эффективных механизмах корпоративного управления.

В целях реализации своих прав как акционера ЖОЦПЗ осуществляет взаимоотношения с подразделениями в соответствии с требованиями Законодательства, Уставом и внутренними документами ЖОЦПЗ, Уставами дочерних организаций.

Основными целями взаимодействия ЖОЦПЗ с подразделениями являются:

обеспечение стабильного финансового развития, прибыльности функционирования, повышение инвестиционной привлекательности ЖОЦПЗ и подразделений;

обеспечение защиты прав и охраняемых законодательством Республики Казахстан интересов Учредительного органа;

гармонизация отношений между акционерами, должностными лицами, работниками ЖОЦПЗ и подразделениями, принятие системных мер по предупреждению возникновения конфликтов между ними и внутри указанных групп.

Процесс корпоративного управления подразделениями регулируется следующими документами:

Устав ЖОЦПЗ;

Кодекс корпоративного управления ЖОЦПЗ;

иные документы, касающиеся процедур корпоративного управления.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ЖОЦПЗ будут разработаны и приняты дополнительные внутренние документы ЖОЦПЗ, направленные на адаптацию и применение положений настоящего Кодекса.